根據(jù)《中海量化策略股票型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”）和《中海量化策略股票型證券投資基金招募說明書》（以下簡(jiǎn)稱“《招募說明書》”）的有關(guān)規(guī)定，中海量化策略股票型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”， 基金代碼：398041）定于
一、重要提示
1、本基金為契約型開放式證券投資基金，基金管理人和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為中?；鸸芾碛邢薰荆ㄒ韵潞?jiǎn)稱“本公司”），基金托管人為中國(guó)工商銀行股份有限公司。
2、本公告僅對(duì)本基金開放日常申購和贖回的有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀
3、投資者可撥打本公司的客戶服務(wù)電話（400-888-9788）了解本基金申購和贖回事宜，亦可通過本公司網(wǎng)站（m.5starreviews4u.com）下載基金業(yè)務(wù)表格和了解基金業(yè)務(wù)相關(guān)事宜。
4、本基金成立后的30個(gè)工作日內(nèi)，本公司將向投資者寄送包含基金賬戶信息在內(nèi)的對(duì)賬單；季度對(duì)賬單于每季度結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)；每年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，向所有份額持有人送達(dá)賬戶狀況對(duì)賬單。
本公司提示，凡未收到上述資料的投資者，請(qǐng)速與本公司客戶服務(wù)中心聯(lián)系。在確認(rèn)基金份額持有人聯(lián)系方式完整無誤后，本公司將免費(fèi)補(bǔ)寄上述資料。
5、本公告的解釋權(quán)歸本公司所有。
二、投資者范圍
本基金投資者范圍為符合法律法規(guī)規(guī)定的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資者。
三、銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)：
（1）中?；鸸芾碛邢薰?a name="OLE_LINK4">上海直銷中心
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)2905-2908室及30層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)2905-2908室及30層
法定代表人：儲(chǔ)曉明
電話：021-68419518
傳真：021-68419328
聯(lián)系人：周穎
客戶服務(wù)電話：400-888-9788或021-38789788
公司網(wǎng)站：m.5starreviews4u.com
（2）中?；鸸芾碛邢薰颈本┲变N中心
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街158號(hào)遠(yuǎn)洋大廈F218
電話：010-66493583
傳真：010-66425292
聯(lián)系人：鄒意
客戶服務(wù)電話：400-888-9788或021-38789788
公司網(wǎng)站：m.5starreviews4u.com
2、代銷機(jī)構(gòu)：
（1）中國(guó)工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
法定代表人：姜建清
聯(lián)系電話：010-66105799
傳真：010-66105798
聯(lián)系人：蔣松云
客戶服務(wù)電話：95588
公司網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
（2）中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)
法定代表人：項(xiàng)俊波
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95599
公司網(wǎng)址：www.abchina.com
（3）中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：郭樹清
聯(lián)系電話：010-66275654
聯(lián)系人：王琳
客戶服務(wù)電話：95533
公司網(wǎng)址：www.ccb.com
（4）交通銀行股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)
法定代表人：胡懷邦
電話：021－58781234
傳真：021－58408842
聯(lián)系人：曹榕
客戶服務(wù)電話：95559
公司網(wǎng)址：www.bankcomm.com
（5）招商銀行股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)
法定代表人：秦曉
傳真：0755-83195049
聯(lián)系人：王楠
客戶服務(wù)電話：95555
公司網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（6）中信銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號(hào)富華大廈C座
法定代表人：孔丹
客戶服務(wù)熱線：95558
公司網(wǎng)址：bank.ecitic.com
（7）中國(guó)民生銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)
法定代表人：董文標(biāo)
客戶服務(wù)熱線：95568
公司網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn
（8）深圳發(fā)展銀行股份有限公司
住所：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈
法定代表人：法蘭克.紐曼（Frank N.Newman）
聯(lián)系電話： 0755-82088888
傳真電話： 0755-82080714
聯(lián)系人：周勤
客戶服務(wù)電話：95501
公司網(wǎng)址: www.sdb.com.cn
（9）浦東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號(hào)
辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)
法定代表人：吉曉輝
電話：021-61618888
傳真：021-63604199
聯(lián)系人：
客戶服務(wù)熱線：95528
公司網(wǎng)站：www.spdb.com.cn
（10）國(guó)聯(lián)證券股份有限公司
住所：無錫市縣前東街168號(hào)
辦公地址：無錫市縣前東街168號(hào)
法定代表人：雷建輝
電話：0510-82831662
傳真：0510-82830162
聯(lián)系人：袁麗萍
客戶服務(wù)電話：0510-82588168
公司網(wǎng)址：www.glsc.com.cn
（11）長(zhǎng)江證券股份有限公司
住所：武漢市新華路特8 號(hào)長(zhǎng)江證券大廈
辦公地址：武漢市新華路特8 號(hào)長(zhǎng)江證券大廈
法定代表人：胡運(yùn)釗
電話：027-65799999
傳真：027-85481900
聯(lián)系人：李良
客戶服務(wù)電話：4008－888－999
公司網(wǎng)址：www.95579.com
（12）海通證券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98號(hào)
辦公地址：上海市廣東路689號(hào)
法定代表人：王開國(guó)
電話：021-53831169
傳真：021-53858549
聯(lián)系人：李笑鳴
客戶服務(wù)電話：95553
公司網(wǎng)址：www.htsec.com
（13）中國(guó)銀河證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座
法定代表人：胡長(zhǎng)生
電話：010-66568888
傳真：010-66568536
聯(lián)系人：李洋
客戶服務(wù)電話：4008-888-888
公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（14）中信建投證券有限責(zé)任公司
住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門內(nèi)大街188號(hào)
法定代表人：
電話：010-65178899
傳真：010-65182261
聯(lián)系人：魏明
客戶服務(wù)電話: 400-888-8108
公司網(wǎng)址：www.csc108.com
（15）
住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)
法定代表人：祝幼一
電話：021-62580818-213
傳真：021-62569400
聯(lián)系人：芮敏祺
客戶服務(wù)電話：400-888-8666
公司網(wǎng)址：www.gtja.com
（16）申銀萬國(guó)證券股份有限公司
住所：上海市常熟路171號(hào)
辦公地址：上海市常熟路171號(hào)
法定代表人：丁國(guó)榮
電話：021-54033888
聯(lián)系人：王序微
客戶服務(wù)電話：021-962505
公司網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn
（17）廣發(fā)證券股份有限公司
住所：廣東廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng)43樓
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng)36、38、41和42樓
法定代表人：王志偉
電話：020-87555888
傳真：020-87557985
聯(lián)系人：肖中梅
客戶服務(wù)電話：95575
公司網(wǎng)址：www.gf.com.cn
（18）湘財(cái)證券有限責(zé)任公司
住所：湖南省長(zhǎng)沙市黃興中路63號(hào)中山國(guó)際大廈12樓
辦公地址：上海市銀城東路139號(hào)華能聯(lián)合大廈5樓
法定代表人：陳學(xué)榮
電話：021-68634518
傳真：021-68865938
聯(lián)系人：鐘康鶯
客戶服務(wù)電話:400-888-1551
公司網(wǎng)址：www.xcsc.com
（19）興業(yè)證券股份有限公司
住所：福建省福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈
辦公地址：上海浦東新區(qū)民生路1199弄證大·五道口廣場(chǎng)1號(hào)樓21
樓
法定代表人：蘭榮
電話：021-68419974
傳真：021-68419867
聯(lián)系人：楊盛芳
客戶服務(wù)電話: 400-8888-123
公司網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
（20）華泰證券股份有限公司
住所：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電話： 025-84457777-950
傳真： 025-84579879
聯(lián)系人：張小波
客戶服務(wù)電話：95597
公司網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
（21）東方證券股份有限公司
住所：上海市中山南路318號(hào)2號(hào)樓21層-29層
辦公地址：上海市中山南路318號(hào)2號(hào)樓21層-29層
法定代表人：王益民
電話：021-62568800
傳真：021-62569651
聯(lián)系人：吳宇
客戶服務(wù)電話：021-95503或4008-888-506
公司網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
（22）東吳證券有限責(zé)任公司
住所：江蘇省蘇州工業(yè)園區(qū)翠園路181號(hào)商旅大廈
辦公地址：江蘇省蘇州工業(yè)園區(qū)翠園路181號(hào)商旅大廈
法定代表人：吳永敏
電話：0512-65581136
傳真：0512-65588021
聯(lián)系人：方曉丹
客戶服務(wù)電話:0512-33396288
公司網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn
（23）中信金通證券有限責(zé)任公司
住所：浙江省杭州市中河南路11號(hào)萬凱庭院商務(wù)樓A座
辦公地址：浙江省杭州市中河南路11號(hào)萬凱庭院商務(wù)樓A座
法定代表人：劉軍
電話：0571-85783715
傳真：0571-85783771
聯(lián)系人：王勤
客戶服務(wù)電話:0571-96598
公司網(wǎng)址：www.96598.com.cn
（24）金元證券股份有限公司
住所：海南省?？谑心蠈毬?span lang="EN-US">36號(hào)證券大廈4層
辦公地址：深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心17層
法定代表人：陸濤
電話：0755-83025695
傳真：0755-83025625
聯(lián)系人：張萍
客戶服務(wù)電話：4008-888-228
公司網(wǎng)址：www.jyzq.cn
（25）東海證券有限責(zé)任公司
住所：江蘇省常州市延陵西路59號(hào)投資廣場(chǎng)18樓
辦公地址：上海市浦東區(qū)東方路989號(hào)中達(dá)廣場(chǎng)17樓
法定代表人：朱科敏
電話：021-50586660-8853
傳真：021-50586660-8881
聯(lián)系人：李濤
客戶服務(wù)電話：400-888-8588
公司網(wǎng)址：www.longone.com.cn
（26）招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座38-45層
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人：宮少林
電話：0755-82943666
傳真：0755-82943636
聯(lián)系人：黃健
客戶服務(wù)電話：4008-888-111
公司網(wǎng)址：www.newone.com.cn
（27）中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈40層
法定代表人：平岳
電話：021-68604866
傳真：021-50372474
聯(lián)系人：張靜
客戶服務(wù)電話：400-620-8888
公司網(wǎng)址：www.bocichina.com
（28）平安證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市福田區(qū)金田路大中華國(guó)際交易廣場(chǎng)裙樓8樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路大中華國(guó)際交易廣場(chǎng)裙樓8樓
法定代表人：楊宇翔
電話：4008866338
傳真：0755-82433794
聯(lián)系人：袁月
客戶服務(wù)電話：95511
公司網(wǎng)址：www.pingan.com
（29）聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
住所：深圳羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層
辦公地址：深圳羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層
法定代表人：馬昭明
電話：0755-82492000
傳真：0755-82492962
聯(lián)系人：盛宗凌
客戶服務(wù)電話：4008-888-555，0755-25125666
公司網(wǎng)址：www.lhzq.com
（30）西南證券股份有限公司
住所：重慶市渝中區(qū)臨江支路2號(hào)合景國(guó)際大廈A座22-25層
法定代表人：王珠林
電話：023-63786397
傳真：023-63786767
聯(lián)系人：楊卓穎
客戶服務(wù)電話：400-8096-096
公司網(wǎng)址：www.swsc.com.cn
（31）安信證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈34層、28層A02單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈35層
法定代表人：牛冠興
電話：021-68801217
傳真：021-68801210
聯(lián)系人：張勤
客戶服務(wù)電話：
公司網(wǎng)址：www.essence.com.cn
（32）光大證券股份有限公司
住所：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
法定代表人：徐浩明
電話：021-68816000
傳真：021-68815009
聯(lián)系人：劉晨
客戶服務(wù)電話：400-888-8788或10108998
公司網(wǎng)址：www.ebscn.com
（33）華龍證券有限責(zé)任公司
住所：甘肅省蘭州市靜寧路308號(hào)
辦公地址：甘肅省蘭州市靜寧路308號(hào)
法定代表人：李曉安
電話：0931-8888088
傳真：0931-4890515
聯(lián)系人：李昕田
客戶服務(wù)熱線：0931-4890619、4890618、4890100
公司網(wǎng)址：www.hlzqgs.com
（34）國(guó)信證券股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16層至26層
法定代表人：何如
電話：0755-82130833
傳真：0755-82133302
聯(lián)系人：齊曉燕
客戶服務(wù)熱線：95536
公司網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
（35）齊魯證券有限公司
住所：山東省濟(jì)南市經(jīng)十路128號(hào)
法定代表人：李瑋
電話：0531-82024184
傳真：0531-82024197
聯(lián)系人：傅詠梅
客服電話： 95538
公司網(wǎng)址： www.qlzq.com.cn
（36）第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司
住所：廣東省深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號(hào)中民時(shí)代廣場(chǎng)B座25、26層
辦公地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號(hào)中民時(shí)代廣場(chǎng)B座25、26層
法定代表人：劉學(xué)民
聯(lián)系人：趙暉
電話：010-68055776
客戶服務(wù)熱線：0755-25832583
公司網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
（37）萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司
住所：廣州市中山二路18號(hào)廣東電信廣場(chǎng)36－37層
辦公地址：廣州市中山二路18號(hào)廣東電信廣場(chǎng)36－37層
法定代表人：李舫金
電話：020－37865017
傳真：020－37865030
聯(lián)系人：王明勇
客戶服務(wù)熱線：400－8888－133
公司網(wǎng)址：www.wlzq.com.cn
（38）宏源證券股份有限公司
住所：新疆烏魯木齊市文藝路233號(hào)宏源大廈
辦公地址：北京市海淀區(qū)西直門北大街甲43號(hào)金運(yùn)大廈B座6層
法定代表人：湯世生
聯(lián)系人：李巍
電話：010-62294608-6460
傳真：010-62296854
客戶服務(wù)電話：4008-000-562
公司網(wǎng)站：www.hysec.com
（39）中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司
住所：深圳福田區(qū)益田路與福華三路交界處深圳國(guó)際商會(huì)中心48-50層
法定代表人：楊小陽
電話：0755-82026507
傳真：0755-82026539
聯(lián)系人：劉權(quán)
客戶服務(wù)電話：400-600-8008
公司網(wǎng)站：www.cjis.cn
（40）國(guó)元證券股份有限公司
注冊(cè)地址：安徽省合肥市壽春路179號(hào)
法定代表人：鳳良志
聯(lián)系人：程維
客服電話：400-8888-777
網(wǎng)址： www.gyzq.com.cn
（41）渤海證券股份有限公司
住所：天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第一大街29號(hào)
辦公地址：天津市河西區(qū)賓水道3號(hào)
法定代表人：張志軍
聯(lián)系人：王兆權(quán)
電話：022-28451861
傳真：022-28451892
客戶服務(wù)電話：400-651-5988
公司網(wǎng)站: www.bhzq.com
（42）國(guó)金證券股份有限公司
住所：成都市東城根上街95號(hào)
辦公地址：成都市東城根上街95號(hào)6、16、17樓
法定代表人：雷波
聯(lián)系人：金喆
客戶服務(wù)電話：400-660-0109
公司網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并及時(shí)公告。
四、申購和贖回業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
申購和贖回業(yè)務(wù)開放日為證券交易所交易日（基金管理人公告暫停申購和贖回時(shí)除外）。
由于各基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，開放日的具體交易時(shí)間可能有所不同，投資者應(yīng)參照各基金銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
五、日常申購和贖回業(yè)務(wù)的數(shù)額限制
1、通過本公司網(wǎng)站和代銷機(jī)構(gòu)首次申購單筆最低金額為人民幣1,000元；通過本公司直銷柜臺(tái)首次申購單筆最低金額為人民幣100,000元。
2、投資者將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)為基金份額時(shí)，不受最低申購金額的限制。
3、投資者可多次申購，對(duì)單個(gè)投資者累計(jì)持有基金份額的比例或數(shù)量不設(shè)上限限制。法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
4、投資人可將其全部或部分基金份額贖回，單筆最低贖回份額為100份（除非該賬戶在銷售機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)托管的基金份額余額不足100份）；若某筆贖回或轉(zhuǎn)換導(dǎo)致持有人在該銷售機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)托管的基金份額余額少于10份，剩余部分基金份額必須一起贖回，即交易賬戶最低基金份額為10份。
5、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對(duì)申購和贖回的金額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定至少在一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
六、申購和贖回費(fèi)率
本基金申購費(fèi)用采取前端收費(fèi)模式，申購費(fèi)率如下：
|
購買金額（M） |
申購費(fèi)率 |
|
M＜100萬 |
1.50% |
|
100萬≤M＜500萬 |
1.00% |
|
M≥500萬 |
每筆1000元 |
本基金贖回費(fèi)用按基金份額持有人持有該部分基金份額的時(shí)間分段設(shè)定，贖回費(fèi)率如下：
|
持有時(shí)間（N） |
贖回費(fèi)率 |
|
N＜1年 |
0.50% |
|
1年≤N＜2年 |
0.25% |
|
N≥2年 |
0 |
七、開放申購和贖回后基金份額凈值公告
從
八、風(fēng)險(xiǎn)提示
基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《基金合同》和《招募說明書》。
特此公告。
中海基金管理有限公司
二OO九年七月二十九日