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防非專欄|謹防非法證券活動應(yīng)知應(yīng)會第一期
返回 > 來源:北京證券交易所 時間:2024-01-11

非法證券期貨活動點多面廣,具有較強的迷惑性和隱蔽性,嚴重損害群眾利益,擾亂資本市場秩序,影響社會和諧穩(wěn)定。在此,我們推出《謹防非法證券活動應(yīng)知應(yīng)會》系列內(nèi)容,提示投資者甄別非法證券活動,有效識別風險,合規(guī)參與市場。本期,首先為大家?guī)砣绾巫R別非法機構(gòu),歡迎您持續(xù)關(guān)注。

非法機構(gòu)外衣多

根據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會許可,未經(jīng)批準擅自經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的,屬于違法行為。

投資者參與投資過程中,需警惕非法證券投資咨詢機構(gòu),并對以“職業(yè)薦股人”“專家”“知情人”外衣,佯裝合規(guī)機構(gòu)的情況進行審慎辨別。

正規(guī)機構(gòu)亮銘牌

投資者如何火眼金睛,識別非法機構(gòu)?

答案是:用好“一問二查”方法。投資者在接受證券投資咨詢服務(wù)時,應(yīng)當詢問相關(guān)機構(gòu)或者個人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格,即“一問”;也可以在相關(guān)網(wǎng)站進行查詢核實,即“二查”,既查“白名單”,又查“黑名單”,既查機構(gòu)個人名錄,又查具體業(yè)務(wù)資質(zhì),防止上當受騙。

△投資者用好“一問”

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當告知客戶下列基本信息:

1

公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等

2

證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

3

證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

4

投資決策由客戶做出,投資風險由客戶承擔

5

證券投資顧問不得代客戶做出投資決策

△投資者用好“二查”

一查機構(gòu)和人員名錄。

√“白名單”:中國證監(jiān)會網(wǎng)站(www.csrc.gov.cn)、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(www.sac.net.cn)和中國證券投資者保護基金公司(www.sipf.com.cn)等均可查詢合法機構(gòu)和人員名錄。

ד黑名單”:中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站設(shè)有“非法仿冒機構(gòu)黑名單”信息公示專欄可查詢。

二查業(yè)務(wù)資質(zhì)。

在上述網(wǎng)站中,涉及某項具體業(yè)務(wù)時應(yīng)仔細查看相關(guān)機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍是否有“證券投資咨詢”等。