信息披露

中海基金管理有限公司關(guān)于中海新興成長(zhǎng)六個(gè)月持有期混合型證券投資基金開放日常申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入和定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
返回 > 時(shí)間:2022-11-30

1.  公告基本信息

基金名稱

中海新興成長(zhǎng)六個(gè)月持有期混合型證券投資基金

基金簡(jiǎn)稱

中海新興成長(zhǎng)六個(gè)月持有期混合

基金主代碼

015986

基金運(yùn)作方式

契約型開放式

基金合同生效日

202292

基金管理人名稱

中海基金管理有限公司

基金托管人名稱

中國(guó)工商銀行股份有限公司

基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱

中?;鸸芾碛邢薰?/span>

公告依據(jù)

《中海新興成長(zhǎng)六個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金合同》《中海新興成長(zhǎng)六個(gè)月持有期混合型證券投資基金招募說明書》

申購(gòu)起始日

2022121

轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日

2022121

定期定額投資起始日

2022121

注:-

 

2.  日常申購(gòu)(轉(zhuǎn)換、定期定額投資)業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間

投資人在開放日辦理基金份額的申購(gòu),具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間,但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)除外。

基金合同生效后,若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整,但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

 

3.  日常申購(gòu)業(yè)務(wù)

3.1    申購(gòu)金額限制

1、通過本基金管理人網(wǎng)上直銷平臺(tái)單筆申購(gòu)及追加申購(gòu)的最低金額為人民幣1元(含申購(gòu)費(fèi));通過本基金管理人直銷柜臺(tái)單筆最低申購(gòu)金額為人民幣100,000元(含申購(gòu)費(fèi)),追加申購(gòu)單筆最低金額為人民幣10,000元;通過其他銷售機(jī)構(gòu)單筆申購(gòu)及追加申購(gòu)的最低金額為人民幣1元(含申購(gòu)費(fèi))。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的,以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

2、投資者將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)為基金份額時(shí),不受最低申購(gòu)金額的限制。

3、投資者可多次申購(gòu),對(duì)單個(gè)投資者累計(jì)持有基金份額的比例或數(shù)量不設(shè)上限限制。但單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%(在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過50%的除外)。法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

 

3.2    申購(gòu)費(fèi)率

本基金基金份額在申購(gòu)時(shí)收取前端申購(gòu)費(fèi)用。

本基金基金份額的申購(gòu)費(fèi)用采取前端收費(fèi)模式,費(fèi)率按申購(gòu)金額分檔設(shè)置。投資人可以多次申購(gòu)本基金基金份額,申購(gòu)費(fèi)率按每筆申購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。

本基金對(duì)通過基金管理人直銷中心申購(gòu)基金份額的養(yǎng)老金客戶等特定投資群體與除此之外的其他投資人實(shí)施差別的申購(gòu)費(fèi)率。

養(yǎng)老金客戶等特定投資群體是指依法設(shè)立的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、依法制定的企業(yè)年金計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金(包括全國(guó)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃),以及可以投資基金的其他社會(huì)保險(xiǎn)基金。如將來出現(xiàn)可以投資基金的住房公積金、享受稅收優(yōu)惠的個(gè)人養(yǎng)老賬戶、經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型,基金管理人可在招募說明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入特定投資群體范圍。

 

3.2.1 前端收費(fèi)

申購(gòu)金額(M

申購(gòu)費(fèi)率

備注

M<1000000

1.50%

-

1000000<=M<5000000

0.80%

-

5000000<=M

1000/

-

注:本基金的申購(gòu)費(fèi)用由基金申購(gòu)人承擔(dān),不列入基金財(cái)產(chǎn),主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。

基金管理人對(duì)部分基金持有人費(fèi)用的減免不構(gòu)成對(duì)其他投資者的同等義務(wù)。

基金管理人可以在履行相關(guān)手續(xù)后,在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率或調(diào)整收費(fèi)方式,基金管理人依照有關(guān)規(guī)定于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下,基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃,針對(duì)基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間,基金管理人可以按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求履行必要手續(xù)后,對(duì)基金投資者適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率和轉(zhuǎn)換費(fèi)率。

對(duì)特定交易方式(如網(wǎng)上交易、電話交易等),在不違背法律法規(guī)規(guī)定的情況下,基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率。

當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)時(shí),基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制,以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

 

3.3    其他與申購(gòu)相關(guān)的事項(xiàng)

基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況,在法律法規(guī)允許的情況下,調(diào)整上述對(duì)申購(gòu)金額的數(shù)量限制,基金管理人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體公告。

4.  日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù),基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi),相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告,并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。

 

5.  定期定額投資業(yè)務(wù)

投資人可在已開通定期定額投資業(yè)務(wù)的代銷機(jī)構(gòu)辦理本基金的定期定額投資,申請(qǐng)辦理程序及交易規(guī)則遵循各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。除另有公告外,定期定額投資費(fèi)率與日常申購(gòu)費(fèi)率相同。

6.  基金銷售機(jī)構(gòu)

6.1    場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)

6.1.1 直銷機(jī)構(gòu)

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住所:中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路68號(hào)2905-2908室及30

辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)2905-2908室及30

法定代表人:曾杰

電話:021-68419518

傳真:021-68419328

聯(lián)系人:王立卉

客戶服務(wù)電話:400-888-9788(免長(zhǎng)途話費(fèi))或021-38789788

公司網(wǎng)址:m.5starreviews4u.com

 

6.1.2 代銷機(jī)構(gòu)

中國(guó)工商銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、興業(yè)銀行股份有限公司、國(guó)聯(lián)證券股份有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、西南證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、中信期貨有限公司、長(zhǎng)江證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司、海通證券股份有限公司、中信證券(山東)有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、華寶證券股份有限公司、國(guó)金證券股份有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、北京雪球基金銷售有限公司、北京新浪倉(cāng)石基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、奕豐基金銷售有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、上海聯(lián)泰基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司、北京展恒基金銷售股份有限公司、中證金牛(北京)基金銷售有限公司、浦領(lǐng)基金銷售有限公司、一路財(cái)富(北京)基金銷售有限公司、北京廣源達(dá)信基金銷售有限公司、泰信財(cái)富基金銷售有限公司、武漢市伯嘉基金銷售有限公司、北京中植基金銷售有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、東方財(cái)富證券股份有限公司、騰安基金銷售(深圳)有限公司、上海萬得基金銷售有限公司、上海云灣基金銷售有限公司、北京度小滿基金銷售有限公司、上海長(zhǎng)量基金銷售有限公司、寧波銀行股份有限公司同業(yè)易管家平臺(tái)、螞蟻(杭州)基金銷售有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、上海凱石財(cái)富基金銷售有限公司、上海攀贏基金銷售有限公司、上海中正達(dá)廣基金銷售有限公司、上海挖財(cái)基金銷售有限公司、上?;匣痄N售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、和耕傳承基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司、濟(jì)安財(cái)富(北京)基金銷售有限公司、嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司。

7.  基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排

《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購(gòu)前,基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

在開始辦理基金份額申購(gòu)后,基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日,通過其規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)不晚于半年度和年度最后一日的次日,在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

 

8.  其他需要提示的事項(xiàng)

1、本公告僅對(duì)中海新興成長(zhǎng)六個(gè)月持有期混合型證券投資基金開放日常申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定投等有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況,請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀《基金合同》和《招募說明書》等相關(guān)資料。

2、投資者可撥打本公司的客戶服務(wù)電話(400-888-9788)了解本基金申購(gòu)事宜,亦可通過本公司網(wǎng)站(m.5starreviews4u.com)下載基金業(yè)務(wù)表格和了解基金業(yè)務(wù)相關(guān)事宜。

3、有關(guān)本基金開放日常申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的具體規(guī)定若有變化,本公司將另行公告。

4、本公告的解釋權(quán)歸本公司所有。

 

 

 

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20221130