中?；鸸芾碛邢薰荆ㄒ韵潞?jiǎn)稱“本公司”或“基金管理人”）于2015年8月21日在指定媒體及本公司網(wǎng)站（m.5starreviews4u.com）發(fā)布了《中海惠祥分級(jí)債券型證券投資基金開(kāi)放申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)公告》（簡(jiǎn)稱“《開(kāi)放公告》”），于2015年8月24日發(fā)布了《中海惠祥分級(jí)債券型證券投資基金之惠祥A份額折算方案的公告》（簡(jiǎn)稱“《折算公告》”）。2015年8月27日為惠祥A的第2個(gè)贖回開(kāi)放日及惠祥B的第1個(gè)開(kāi)放申贖日，2015年8月28日為惠祥A的第2個(gè)基金份額折算基準(zhǔn)日及開(kāi)放申購(gòu)日，現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、本次惠祥A的基金份額折算結(jié)果

根據(jù)《折算公告》的規(guī)定，2015年8月28日，惠祥A的基金份額凈值為1.024元，據(jù)此計(jì)算的惠祥A的折算比例為1.024，折算后，惠祥A的基金份額凈值調(diào)整為1.000元，基金份額持有人原來(lái)持有的每1份惠祥A相應(yīng)增加至1.024份。折算前，惠祥A的基金份額總額為62,344,510.81份，折算后，惠祥A的基金份額總額為63,840,779.07份。各基金份額持有人持有的惠祥A經(jīng)折算后的份額數(shù)采用四舍五入的方式保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金資產(chǎn)。

投資者自2015年8月31日起（含該日）可在銷售機(jī)構(gòu)查詢其原持有的惠祥A份額的折算結(jié)果。

二、本次惠祥A開(kāi)放申購(gòu)與贖回的確認(rèn)結(jié)果

根據(jù)《開(kāi)放公告》的規(guī)定，所有經(jīng)確認(rèn)有效的惠祥A的贖回申請(qǐng)全部予以成交確認(rèn)，2015年8月27日，惠祥A的基金份額凈值為1.024元，據(jù)此確認(rèn)的惠祥A贖回總份額為205,333,293.74份。

根據(jù)《開(kāi)放公告》的規(guī)定，所有經(jīng)確認(rèn)有效的惠祥B的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)全部予以成交確認(rèn)，2015年8月27日，惠祥B的基金份額凈值為1.105元，據(jù)此確認(rèn)的惠祥B申購(gòu)所得份額數(shù)為91,370,603.72份，惠祥B贖回總份額為144,695,361.25份。最終惠祥B實(shí)際份額總份額為263,978,851.71份。

根據(jù)《基金合同》的規(guī)定，惠祥A的份額余額原則上不得超過(guò)7/3倍惠祥B的份額余額（即615,950,653.99份，下同）。

對(duì)于惠祥A的申購(gòu)申請(qǐng)，如果對(duì)惠祥A的全部有效申購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)后，惠祥A的份額余額小于或等于7/3倍惠祥B的份額余額，則所有經(jīng)確認(rèn)有效的惠祥A的申購(gòu)申請(qǐng)全部予以成交確認(rèn)；如果對(duì)惠祥A的全部有效申購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)后，惠祥A的份額余額大于7/3倍惠祥B的份額余額，則在經(jīng)確認(rèn)后的惠祥A份額余額不超過(guò)7/3倍惠祥B的份額余額范圍內(nèi)，對(duì)全部有效申購(gòu)申請(qǐng)按比例進(jìn)行成交確認(rèn)。

經(jīng)本公司統(tǒng)計(jì)，2015年8月27日，惠祥A的有效贖回申請(qǐng)總份額為205,333,293.74份，惠祥B的有效申購(gòu)申請(qǐng)所得總份額為91,370,603.72份，惠祥B的有效贖回申請(qǐng)總份額為144,695,361.25份，2015年8月28日，惠祥A的有效申購(gòu)申請(qǐng)總額為501,941,334.54元。本次惠祥A的全部有效申購(gòu)申請(qǐng)經(jīng)確認(rèn)后，惠祥A的份額余額將小于7/3倍惠祥B的份額余額，為此，基金管理人對(duì)全部有效申購(gòu)申請(qǐng)予以成交確認(rèn)。

本基金管理人已經(jīng)于2015年8月28日根據(jù)上述原則對(duì)本次惠祥A的全部贖回申請(qǐng)和惠祥B的全部申贖申請(qǐng)進(jìn)行了確認(rèn)，8月31日根據(jù)上述原則對(duì)本次惠祥A的全部申購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行了確認(rèn)，并為投資者辦理了有關(guān)份額權(quán)益的注冊(cè)登記變更手續(xù)。投資者可于2015年9月1日起到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢申購(gòu)與贖回的確認(rèn)情況。投資者贖回申請(qǐng)成功后，本基金管理人將自2015年8月27日起7 個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)將贖回款項(xiàng)劃往基金份額持有人賬戶。

本次惠祥A實(shí)施基金份額折算及開(kāi)放申購(gòu)與贖回結(jié)束后，本基金的總份額為829,760,965.32份，其中，惠祥A總份額為565,782,113.61份，惠祥B總份額為263,978,851.71份，惠祥A與惠祥B的份額配比為2.14328576:1。

根據(jù)《基金合同》的規(guī)定，惠祥A自2015年8月28日起（不含該日）的年收益率（單利）根據(jù)惠祥A的本次申購(gòu)開(kāi)放日，即2015年8月28日中國(guó)人民銀行公布并執(zhí)行的金融機(jī)構(gòu)人民幣1年期銀行定期存款基準(zhǔn)利率1.75%+利差（2.75%）進(jìn)行計(jì)算，故：

惠祥A的年收益率（單利）＝1.75%+2.75%＝4.50%

惠祥A的年收益率以百分?jǐn)?shù)形式表示，其計(jì)算按照四舍五入的方法保留到以百分比計(jì)算的小數(shù)點(diǎn)后第2位。

風(fēng)險(xiǎn)提示：

基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《基金合同》和《招募說(shuō)明書》等相關(guān)法律文件。

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二〇一五年九月一日