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中?；菰＜儌旨?jí)債券型發(fā)起式證券投資基金分級(jí)運(yùn)作期屆滿與基金份額轉(zhuǎn)換的第二次提示性公告
返回 > 時(shí)間：2015-12-16
《中?；菰＜儌旨?jí)債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）于2013年1月7日生效，根據(jù)基金合同的有關(guān)規(guī)定，中?；菰＜儌旨?jí)債券型發(fā)起式證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的分級(jí)運(yùn)作周期將于2016年1月7日屆滿。
本基金管理人已于2015年11月25日在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和中?；鸸芾碛邢薰揪W(wǎng)站(m.5starreviews4u.com)上發(fā)布了《關(guān)于中?；菰＜儌旨?jí)債券型發(fā)起式證券投資基金分級(jí)運(yùn)作期屆滿與基金份額轉(zhuǎn)換的第一次提示性公告》。為了保障本基金份額持有人利益，現(xiàn)發(fā)布本基金分級(jí)運(yùn)作期屆滿與基金份額轉(zhuǎn)換的第二次提示性公告。
一、基金分級(jí)運(yùn)作期屆滿后的基金存續(xù)形式
基金合同生效后3年期屆滿，本基金無需召開基金份額持有人大會(huì)，自動(dòng)轉(zhuǎn)換為上市開放式基金（LOF），基金名稱變更為“中?；菰＜儌鶄桶l(fā)起式證券投資基金（LOF）”?；菰和惠裕B以各自的基金份額凈值為基準(zhǔn)轉(zhuǎn)換為中?；菰＜儌鶄桶l(fā)起式證券投資基金（LOF）的基金份額，惠裕B將終止上市。惠裕A、惠裕B的份額全部轉(zhuǎn)換為上市開放式基金（LOF）份額之日起30日內(nèi)，本基金將接受場(chǎng)外與場(chǎng)內(nèi)申購和贖回，若本基金符合深圳證券交易所基金上市條件，本基金將上市交易。份額轉(zhuǎn)換后本基金上市交易、開始辦理申購與贖回的具體日期見基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
二、基金分級(jí)運(yùn)作期屆滿時(shí)的處理方式
基金合同生效3年后基金分級(jí)運(yùn)作期屆滿，惠裕A基金份額持有人可在惠裕A最后一個(gè)開放日選擇將其持有的惠裕A贖回，若基金份額持有人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未提出贖回申請(qǐng)，其持有的惠裕A將被默認(rèn)為轉(zhuǎn)入“中?；菰＜儌鶄桶l(fā)起式證券投資基金（LOF）。2016年1月6日為惠裕A份額的最后開放贖回申請(qǐng)日?；菰的基金份額持有人可作出選擇贖回惠裕A份額或是不選擇贖回惠裕A份額。投資者不選擇贖回惠裕A份額的，其持有的惠裕A份額將于2016年1月7日日終轉(zhuǎn)換后被默認(rèn)為轉(zhuǎn)入“中?；菰＜儌鶄桶l(fā)起式證券投資基金（LOF）”份額。
三、基金分級(jí)運(yùn)作期屆滿時(shí)的份額轉(zhuǎn)換規(guī)則
1、基金份額轉(zhuǎn)換基準(zhǔn)日
基金合同生效后3年期屆滿日，即本基金基金合同生效之日起3年后的對(duì)應(yīng)日，如該日為非工作日，則順延至下一個(gè)工作日。本基金基金份額轉(zhuǎn)換基準(zhǔn)日為2016年1月7日。
2、基金份額轉(zhuǎn)換方式
在份額轉(zhuǎn)換基準(zhǔn)日日終，轉(zhuǎn)換成上市開放式基金（LOF）后的基金份額凈值調(diào)整為1.000元。
在份額轉(zhuǎn)換基準(zhǔn)日日終，以份額轉(zhuǎn)換后1.000元的基金份額凈值為基準(zhǔn)，惠裕A、惠裕B按照各自的基金份額凈值轉(zhuǎn)換成上市開放式基金（LOF）份額。
份額轉(zhuǎn)換計(jì)算公式：
惠裕A份額（或惠裕B份額）的轉(zhuǎn)換比率＝份額轉(zhuǎn)換基準(zhǔn)日惠裕A（或惠裕B）的基金份額凈值/1.000
惠裕A（或惠裕B）基金份額持有人持有的轉(zhuǎn)換后上市開放式基金（LOF）份額＝基金份額持有人持有的轉(zhuǎn)換前惠裕A（或惠裕B）的份額數(shù)×惠裕A份額（或惠裕B份額）的轉(zhuǎn)換比率
在進(jìn)行份額轉(zhuǎn)換時(shí)，惠裕A、惠裕B的場(chǎng)外份額將轉(zhuǎn)換成上市開放式基金（LOF）場(chǎng)外份額，且均登記在注冊(cè)登記系統(tǒng)下；惠裕B的場(chǎng)內(nèi)份額將轉(zhuǎn)換成上市開放式基金（LOF）場(chǎng)內(nèi)份額，仍登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)下。
在實(shí)施基金份額轉(zhuǎn)換時(shí)，惠裕A份額（或惠裕B份額）的轉(zhuǎn)換比率、惠裕A（或惠裕B）基金份額持有人持有的轉(zhuǎn)換后上市開放式基金（LOF）份額的具體計(jì)算見基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
3、基金份額轉(zhuǎn)換后的基金運(yùn)作
惠裕A、惠裕B的份額全部轉(zhuǎn)換為上市開放式基金（LOF）份額之日起30日內(nèi)，本基金將接受場(chǎng)外與場(chǎng)內(nèi)申購和贖回，若本基金符合深圳證券交易所基金上市條件，本基金將上市交易。份額轉(zhuǎn)換后本基金上市交易、開始辦理申購與贖回的具體日期見基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
四、基金分級(jí)運(yùn)作期屆滿后基金的投資管理
基金合同生效后3年期屆滿并轉(zhuǎn)換為上市開放式基金（LOF）后，基金的投資目標(biāo)、投資理念、投資范圍和投資策略等投資相關(guān)內(nèi)容將保持不變。如法律法規(guī)或監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變化的，本基金履行適當(dāng)程序后，基金投資的相關(guān)內(nèi)容可隨之改變并及時(shí)公告。
五、重要提示
1、為保證本基金份額轉(zhuǎn)換的平穩(wěn)運(yùn)作，自本基金的基金份額轉(zhuǎn)換基準(zhǔn)日起，基金管理人根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則停止辦理惠裕A和惠裕B的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。屆時(shí)請(qǐng)?jiān)斠娀鸸芾砣税l(fā)布的相關(guān)公告。
2、本基金封閉期到期后，惠裕B將終止在深圳證券交易所上市交易，屆時(shí)請(qǐng)?jiān)斠娀鸸芾砣税l(fā)布的相關(guān)公告。
3、基金份額轉(zhuǎn)換完成后，本基金將更名為“中海惠裕純債債券型發(fā)起式證券投資基金（LOF）”。
4、在中?；菰＜儌鶄桶l(fā)起式證券投資基金（LOF）開放贖回之前，投資人將無法辦理基金的贖回?；鸱蓊~轉(zhuǎn)換基準(zhǔn)日托管在不具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位的惠裕B份額，轉(zhuǎn)換完成后，須將轉(zhuǎn)換得到的中?；菰＜儌鶄桶l(fā)起式證券投資基金（LOF）份額轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)內(nèi)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位，或者跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)，方可辦理基金份額的贖回業(yè)務(wù)。
5、在中?；菰＜儌鶄桶l(fā)起式證券投資基金（LOF）上市交易之前，投資人將無法進(jìn)行基金份額的交易，存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
投資者可登陸本公司網(wǎng)站（m.5starreviews4u.com）或撥打客服電話021-38789788或400-888-9788（免長(zhǎng)途話費(fèi)）咨詢相關(guān)信息
特此公告。
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2015年12月16日